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期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点

资讯动态 admin 29℃

我国期货业监管持续走深走实。最近一周,已有多家期货公司受到地方证监局处罚,从涉及违规领域来看,涵盖了资管、内控、信息系统等多个领域,具体违规事项包括了资管业务权限不合理、内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其他管理不规范等问题。近年来,随着期货业务的迅速发展,监管部门对于相关业务的合规工作也高度重视,我国期货行业监管正在持续走深走实。

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